7月26日，西藏证监局发布了2张罚单，剑指京兆资产管理有限公司及其相关责任人。
罚单显示，京兆资产管理有限公司存在以下违法行为：公司在从事私募投资基金管理业务活动期间，存在未履行冷静期后回访确认程序，未按照基金合同约定向投资者履行信息披露义务，未勤勉尽责履行办理基金份额转让、召开份额持有人大会并执行会议决议等相关责任义务的情形。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第二十三条第（七）项、第二十四条的相关规定。
万若谷作为京兆资产管理有限公司法定代表人，对上述行为负有责任。
针对上述违法违规行为，西藏证监局根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，对京兆资产管理有限公司、万若谷采取出具警示函的监督管理措施。
根据中基协，京兆资产管理有限公司是一家以从事金融业为主的企业。企业注册资本5000万人民币，实缴资本1000万人民币。中基协提示信息显示，公司存在实缴资本低、注册地与办公地不在同一辖区、投资者定向披露账户开立率低和存在逾期未清算基金的情形。